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中核建设:2019年世界杯买球内部控制评价报告
发布时间:2022-09-16 17:43 浏览:[]次

世界杯买球中核建设:2019年世界杯买球内部控制评价报告

股票代码:601611 股票简称:中核建设

债券代码:113024 债券简称:核建转债

世界杯买球中国核工业集团公司 2019

内部控制评价报告

根据《企业内部控制基本规范》及应用指南,《企业内部控制》

世界杯买球《评价指引》相关要求,公司法务审计部组织2019年度内部

评估控制的设计和执行。根据业务部门和公司总部各单位

对于所提供的相关资料,评估工作组将本着客观、公正的原则,结合公司内部评估

评价控制设计的合理性和运行的有效性,形成评价报告如

向下。

一、内部控制评价的组织实施。

(一)内控评价总体情况。

公司成立内部控制评价领导小组,2019年度领导小组全面领导

部门控制考核工作的实施,公司董事长、党委书记担任组长,总经理兼任

党委副书记、党委副书记担任副班长,公司各部门、事业部负责人为组长

团队成员。评估工作组由法务审计部牵头,代表公司成立。

实施本次内控评价工作,编制内控评价报告,上报领导小组

线路报告。本次内控评价未聘请外部中介机构。

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(二)内部控制评价的依据。

本评价报告以五部委《企业内部控制基本规范》及其具体措施为依据

按照指引和《企业内部控制评价指引》的要求,按照集团《内部控制评价指引》

《部门控制评价方法》及公司内部控制评价体系和评价方法,在内部控制中

在日常监管和专项监管的基础上,公司截至2019年12月31日

评估内部控制设计和运作的有效性。

(三)内部控制评价范围。

本次内部控制评价的范围涵盖公司层面和业务层面的关键领域。

公司层面的 10 个关键领域包括:治理结构和议事规则、组织结构、

工作职责和权限分配、发展战略和规划、人力资源、安全、质量和环境保护

以及社会责任、企业文化、保密维稳、风险评估、内部监督、

信息和监督等;运营层面的16个关键领域包括:融资(融资)管理,

投资管理、资本运作、采购业务、库存管理、固定资产管理、无形资产

资产管理、销售业务、技术研发、工程项目、担保业务、行业

外包、财务报告、总体预算、合同管理、信息系统等占本单元

业务模块总量的100%。

纳入评价的部门和单位包括全部10个职能部门和

业务管理单位3个,会员单位14个(中国核工业中原建设有限公司

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公司、中国核工业二、二建设有限公司、中国核工业二、三建设有限公司

公司、中核第二十四建设有限公司、中核华兴建设有限公司、

中核第五建设有限公司、中核华泰建设有限公司、郑州中核

岩土工程有限公司、北京中核华汇科技发展有限公司、中核建筑材料有限公司

有限公司、中核华辰建设有限公司、中核机械工程有限公司、建国

国际工程有限公司、中核维修有限公司),占总范围的100%。包括

评估重点范围内的12个主要业务模块中国核电工程有限公司 核工业第二研究设计院,包括公司治理、企业文化、

投资管理、资产管理、安全与质量管理、人力资源管理、财务管理、

采购管理、信息管理、行政管理、风险管理、合同管理、订单会计

42.业务模块总数的86%。上述业务及事项的内部控制涉及公司

业务管理的主要方面没有重大遗漏。

(四)内部控制评价的程序、方法和工作量。

1.评估程序。

(1)梳理内部管理制度,发现制度设计中的缺陷和遗漏

洞。

(2)酌情采访公司相关人员,了解业务发展流程,

寻找系统实施中的缺陷。

(3)评估人员检查与控制相关的证据并验证控制的实施情况。

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(4)评估人员测试重要的业务流程以验证控制实施

条件。

2.评价方法。

在评估过程中,工作组采用了个人访谈、小组讨论、抽样和基准测试

棒材评价法、外部监管信息收集应用、单位广泛收集等适当方法

内部控制设计和运行是否有效的证据,如实填写评价工作底稿,进行划分

分析和识别内部控制缺陷。

3.工作负载统计。

公司总部内控评价累计13个部门/单位中国核电工程有限公司 核工业第二研究设计院,26个业务,10个

对人次进行了调研和测试,形成了10个测试工作表;检查系统或文件

268种规格,100%业务覆盖;共组织了15次采访,全部都是

业务主管;对 15 家企业进行了抽样和比较分析。

二、内控缺陷及其识别

(一)内部控制缺陷认定标准。

根据基本规范和评价准则,公司存在重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。

陷阱的识别要求应结合公司规模、行业特点、风险等级等因素确定。

公司内部控制缺陷认定标准。内部控制缺陷分为两类:财务报告

报告和非财务报告。缺陷级别设置为3个级别中国核电工程有限公司 核工业第二研究设计院,从低到高:

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一般缺陷、重大缺陷、重大缺陷。内部控制缺陷通过定量识别,

定性中国核电工程有限公司 核工业第二研究设计院,或定性和定量方法的组合。特定的内部控制缺陷

认证标准见附件1。

(二)内控体系评价结果。

报告期内,按照上述认定标准,结合日常监管和专项监管

公司总部一般缺陷15个中国核电工程有限公司 核工业第二研究设计院,未发现重要缺陷和重大缺陷。

成员单位(含受托单位)共存在一般缺陷165个,重要缺陷0个,

0 主要缺陷。内部控制缺陷情况详见附件2。

公司名称

缺陷数量

缺陷等级

注意事项

中国核工业集团公司总部

15

一般

中国核工业中原建设有限公司

33

一般

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中国核工业第二十二建设有限公司

24

一般

中核工业二三建设有限公司

10

一般

中国核工业第二十四建设有限公司

3

一般

中国核工业华兴建设有限公司

15

一般

中国核工业第五建设有限公司

7

一般

中核华泰建设有限公司

6

一般

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